2026年上半年，全球通信频谱监管格局经历近十年来最密集的政策重塑。美国FCC于6月2日启动Auction 113——四年来首次频谱拍卖，19家企业竞逐AWS-3中频段200张牌照；印度TRAI将9个频段共计约11,789MHz频谱推上拍卖桌，总价超2万亿卢比（约231亿美元）；欧盟委员会1月21日正式发布《数字网络法案》（DNA），试图终结27国频谱"各自为政"的碎片化格局；巴西Anatel的700MHz拍卖在8家企业竞标后突遭法院禁令叫停。从华盛顿到新德里，从布鲁塞尔到巴西利亚，频谱作为数字经济最核心的战略资源，正以前所未有的力度被重新分配。
2026年6月2日，美国联邦通信委员会（FCC）正式启动第113号拍卖（Auction 113），拍卖AWS-3频段（Advanced Wireless Services）存量频谱。这是自2022年以来美国首次频谱拍卖，标志着FCC在经历了长达四年的拍卖权限空白期后重新回归频谱分配舞台。
本次拍卖涉及三个频段区间：
| 频段 | 频率范围 | 用途 |
|---|---|---|
| AWS-3上行 | 1695-1710 MHz | 移动终端发射 |
| AWS-3下行（主） | 1755-1780 MHz | 基站发射 |
| AWS-3下行（辅） | 2155-2180 MHz | 补充下行 |
共计推出200张5G中频段牌照，许可证初始有效期为12年，可续期。FCC于2026年3月26日公布了申请者资格名单，5月1日公示合格投标人。值得关注的是，SpaceX（星链）被列入潜在投标人名单——这一信号表明，卫星运营商正在加速向地面移动频谱渗透，模糊了卫星与地面通信的边界。
值得注意的是，上一轮AWS-3拍卖（Auction 97，即原DISH/EchoStar参与的那轮）中，EchoStar/DISH获得了352张上行单工牌照中的324张。而本次Auction 113本质上是对部分存量和回收频谱的再拍卖。FCC于5月28日还发布了关于EchoStar频谱牌照的专项通知，暗示可能对EchoStar此前未按时建网的频谱进行回收和重新分配。
更深层的变革来自立法层面。2025年通过的《大而美法案》（One Big Beautiful Bill Act, OBBB）不仅恢复了FCC的频谱拍卖权限（该权限自2022年起因国会未续期而暂停），还为美国未来十年的频谱战略划定了管线（spectrum pipeline）：
高盛在2026年初的美国电信会议上预测，AWS-3拍卖将于2026年上半年完成，而后续更大规模的中频段拍卖可能于2026年下半年或2027年启动。Verizon并购Frontier的交易也有望在2026年底获批，届时美国运营商的频谱版图将再次重塑。
2026年2月24日，印度电信监管局（TRAI）发布了重磅频谱拍卖建议书，推荐将9个频段、约11,789.15MHz的全部可用频谱纳入拍卖范围。这是印度有史以来规模最大的频谱拍卖之一，总底价超过2万亿卢比（约231亿美元）。
最关键的政策调整是大幅下调底价：TRAI将各频段底价下调了7%至37%不等，这是对此前运营商"底价过高"批评的实质性回应。具体而言：
| 频段 | 用途 | 底价调整幅度 | 关键说明 |
|---|---|---|---|
| 600 MHz | 广覆盖/农村 | 下调约30% | 新增频段，面向农村覆盖 |
| 700 MHz | 广覆盖/室内 | 下调约20-25% | 此前多次流拍 |
| 800 MHz | 4G/5G补充 | 下调约10-15% | CDMA遗留频段 |
| 900 MHz | 2G/4G/5G | 下调约7-10% | 黄金低频段 |
| 1800 MHz | 4G/5G容量 | 下调约15-20% | 主力容量频段 |
| 2100 MHz | 3G/4G/5G | 下调约10-15% | 3G遗留可重耕 |
| 2300 MHz | 4G/5G容量 | 下调约15% | TDD频段 |
| 2500 MHz | 4G/5G容量 | 下调约20% | TDD频段 |
| 26 GHz | 5G毫米波 | 下调约37% | 大幅降价促竞拍 |
值得注意的是，TRAI暂缓了6GHz频段的拍卖决策。这一频段在印度面临移动通信（授权）与Wi-Fi（非授权）之间的激烈争夺。全球范围内，美国已将全段6GHz开放给非授权使用（Wi-Fi 6E/7），而中国则倾向于将其用于授权移动通信（5G/6G）。印度的犹豫反映了这一全球性分歧。
参与竞拍的只有三家电信运营商：Reliance Jio、Bharti Airtel和Vodafone Idea。印度电信市场事实上已形成Jio和Airtel的双寡头格局，Vodafone Idea虽获政府救助但仍处于弱势。TRAI在建议书中还提出了降低市场准入门槛的方案，包括：
印度DoT（电信部）将在评估TRAI建议后确定最终拍卖时间表。市场普遍预期拍卖将于2026年中后期举行。
2026年1月21日，欧盟委员会正式发布了《数字网络法案》（Digital Networks Act, DNA）立法提案。这是欧盟通信监管领域近二十年来最大规模的法规重写，旨在取代和整合包括《欧洲电子通信法规》（EECC）在内的多部现有法规。
DNA法案对频谱管理的核心改革包括：
（1）建立单一市场 终结27个成员国各自独立进行频谱分配的现状，推动形成统一的频谱牌照和分配框架。此前，欧盟各国频谱许可证期限从7年到25年不等，拍卖规则和定价方法五花八门，严重制约了跨境网络建设和欧盟层面的规模化投资。
（2）统一许可证期限 DNA提案建议将频谱许可证最短期限统一为25年，并鼓励更长期限的授权方式。此举旨在为运营商提供更长的投资回收周期，鼓励大规模基础设施投入。
（3）布鲁塞尔的否决权 最具争议的条款是，欧盟委员会可能获得对成员国频谱拍卖的否决权——当成员国拟进行的频谱分配与欧盟整体频谱协调规划不一致时，布鲁塞尔有权叫停。这一提案引发了激烈辩论：支持者认为这是实现真正统一的频谱市场的必要手段；反对者则视其为国家主权的让渡。
（4）频谱共享与动态接入 DNA还引入了频谱共享的新框架，鼓励运营商在不使用频谱时将资源释放给其他服务提供商，推动从"独占式"向"共享式"频谱管理的转型。
大型运营商（如Deutsche Telekom、Orange、Telefónica）总体欢迎DNA，认为更长的许可证期限和统一规则将降低跨境运营成本。但一些国家的监管机构表达了担忧，认为"一刀切"的做法可能忽略各国的市场差异。
比利时的案例成为反面教材：2026年1月8日，比利时邮政与电信服务管理局宣布推迟26GHz频谱拍卖，原因是需求不足——运营商认为26GHz毫米波的商业模式尚不清晰，不愿在当前阶段投入巨资。这种成员国层面的"遇冷"正是DNA试图通过欧盟协调来解决的结构性问题。
2026年2月13日，巴西国家电信局（Anatel）宣布启动新一轮5G频谱拍卖，聚焦700MHz频段，预计投资规模约20亿雷亚尔（约3.8亿美元）。拍卖目标明确：扩大移动通信网络在信号薄弱地区的覆盖，同时加强市场竞争。
4月16日，8家企业提交了竞标申请，包括巴西三大运营商Vivo（Telefónica Brasil）、Claro（América Móvil）和TIM Brasil。局面看似顺利。
然而4月30日，联邦第十民事法庭发布临时禁令，紧急叫停了拍卖。禁令的背景涉及对拍卖条款的合法性质疑——部分利益相关方认为拍卖对覆盖义务和价格条款的设计存在偏颇。Anatel随后发表声明确认拍卖"暂时中止"，并表示将通过法律途径争取恢复。
这一事件揭示了发展中国家频谱拍卖面临的共同困境：监管设计的公共利益导向与商业利益之间的张力。巴西2021年的5G多频段拍卖曾取得巨大成功，总承诺投资达数百亿雷亚尔，但后续的网络覆盖义务执行也引发了持续争议。
全球移动通信系统协会（GSMA）发布的《2026频谱政策趋势》报告梳理了塑造年度格局的五大关键趋势：
timeline
title 2026全球频谱监管关键事件时间线
section 美洲
2025-12 : FCC发布Auction 113程序
2026-03 : FCC公示Auction 113申请人
2026-05 : AWS-3合格投标人确认
2026-06-02 : Auction 113正式开拍
2026-04-16 : 巴西8企竞标700MHz
2026-04-30 : 巴西法院叫停拍卖
section 欧洲
2026-01-08 : 比利时推迟26GHz拍卖
2026-01-21 : 欧盟发布DNA法案提案
section 亚太
2026-02-24 : 印度TRAI发布拍卖建议
2026-H2 : 印度频谱拍卖预计举行
6GHz全球分化加剧：美国（全段非授权）、欧洲（低段非授权/高段待定）、中国（倾向授权）、印度（暂缓决策），全球统一的6GHz分配方案仍然遥遥无期。
卫星直连设备（D2D）频谱争夺白热化：移动频段的D2D需要新的国际协议和国内监管框架。SpaceX参与AWS-3拍卖，意味着卫星运营商正试图获取地面移动频谱资源，以实现天地一体化网络。
频谱共享模式兴起：从CBRS（美国3.5GHz）到欧盟的动态频谱接入，"独占式"频谱管理正在让位于更灵活的共享模式。
许可证期限延长：印度从20年延长、欧盟DNA提出25年最低期限，全球趋势是给运营商更长的投资回报期以激励网络投入。
毫米波商业化遇冷：比利时26GHz拍卖推迟是典型案例，全球多国的毫米波频谱拍卖都面临运营商兴趣不足的问题，商业模式仍在探索中。
全球频谱分配的多元化意味着设备厂商需要支持更多频段组合。爱立信、华为、诺基亚等设备商在2026年的产品路线图中已将AWS-3、700MHz扩展和7GHz预研纳入规划。特别是美国7GHz频段的6G预研，将成为2027-2028年设备商竞逐的新高地。
| 影响维度 | 美国运营商 | 欧洲运营商 | 印度运营商 | 巴西运营商 |
|---|---|---|---|---|
| 频谱获取成本 | 中等（竞争有限） | 下降（统一规则） | 下降（底价下调37%） | 不确定（拍卖暂停） |
| 网络投资周期 | 12年牌照期 | 25年+（DNA） | 20年 | 待定 |
| 竞争格局 | 三强+SpaceX | 跨国整合加速 | 双寡头固化 | 三强为主 |
| 监管确定性 | 高（法案支持） | 中（DNA需立法） | 高（TRAI明确） | 低（司法干预） |
SpaceX参与地面频谱拍卖是一个标志性事件。Starlink的D2D（直连设备）服务已与T-Mobile合作在美国启动，而获取独立的地面移动频谱将使SpaceX拥有更大的网络运营自主权。GSMA指出，2026年将有更多移动运营商签署卫星合作协议，2GHz S波段成为焦点。澳大利亚已采用许可证中心模式推动卫星D2D商用。
美国通过《大而美法案》划定的7-8GHz频谱管线，是6G标准化的重要信号。3GPP预计在2025-2027年间完成6G需求定义和首个技术标准，而频谱的可用性是标准落地的先决条件。如果美国能在2027年前完成7GHz频段的规则制定，将为其在6G竞赛中抢占先机提供关键优势。欧盟通过DNA加速频谱协调，同样是为了在6G时代保持竞争力。
2026年上半年的全球频谱监管格局呈现出三个核心特征：立法先行（美国OBBB、欧盟DNA）、市场化定价（印度大幅降底价、美国竞争性拍卖）、技术驱动政策（D2D催生新规则、6G推动新频段）。
下半年的关键看点包括：FCC Auction 113的最终成交结果及SpaceX是否成功获取频谱；印度大规模拍卖的实际成交价和频段分配；欧盟DNA在立法审议中的走向——尤其是布鲁塞尔否决权条款能否保留；以及巴西700MHz拍卖的司法争议能否解决。
频谱是通信产业的"土地"，而2026年的全球监管风暴正在重新丈量和分配这块土地的版图。每一次频谱政策的重大调整，都将深刻影响未来十年通信产业的竞争格局。
本文由「51学通信」技术团队出品。51学通信由通信行业18年老兵爱卫生（微信ID: gprshome201101）维护，聚焦5G/6G核心网、3GPP标准解读、通信前沿技术深度分析。 出版作品有《5G核心网原理与实践》《IMS原理与实践》等4本通信专业书籍。知识星球「51学通信」提供深度技术答疑和行业洞察。
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